北大报告:中美科技脱钩 陷入中国制造业重要领域或瓶颈

北京大学的凯丽环球报告指出，美中科技退出其中，中方付出的成本可能比美国更大，或者在芯片、人工智能、航空航天等重要科技领域遭遇瓶颈。

以下报告原文

技术领域中美战略竞争：分析与展望*

2017年底以来，美国对华政策发生重大转变，贸易摩擦和技术竞争成为两国关系的焦点。 中国正在努力增强自主创新能力，掌握关键核心技术，成为创新型大国。 美国以“中方强迫美国企业转让技术，窃取美方知识产权”等为由，对中国进行压制。 先进技术已成为中美之间竞争和竞争的主要舞台。

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中美技术能力比较的整体分析

近年来，中国整体技术实力逐步增强，成为有影响的科技大国。 但是Calerie，从科技大国到科技强国，中国还有很长的路要走。 无论从横向范围还是美商凯丽纵向差距来看，美国的技术实力仍然领先于世界。 一些重要基础指标反映了中美技术能力对比的基本态势。

(一)知识创造是衡量科技实力的基础性指标，直观体现为科技论文的发行量和引用量。 包括自然指数在内的多项权威统计数据显示，近年来，从议论文、同行评议期刊文章数量看，中国持续快速增长，与美国的差距持续缩小，部分排名已经超过美国。 但是，在引用的论文数量和原创性高这一点上，中国仍然大幅落后于美国。

(二)财力投入是技术创新的基础。 在研发支出总额上，美国长期位居世界第一。 2008年以来，中国研发支出快速增长，年均增长幅度远高于其他国家，有大幅度追赶、超越美国的态势。 中国的研发强度迅速加大，但与美国相比，还有一定的差距。 中国在基础研究方面的投入和比例仍然远远低于美国。

(三)技术竞争的核心是人才，高等教育水平和科研环境的优劣是考验一个国家能否吸引和留住人才的关键。 目前，中国在研发人员和潜在研发人员数量上处于领先地位。 预计到2025年，中国的STEM博士毕业生人数将接近美国的两倍。 但美国在保证一定数量的前提下，具有相当的质量优势。 在各种排行榜中，美国的高等教育占绝对优势。 受美国政府禁令和新型冠状病毒大爆发的影响，近两年来在美学习的国际学生数量总体下降，但美国仍然是国际学生的首选留学目的地。 其相对宽松的鼓励创新的科研环境也受到科技人才的青睐，相当数量的海外学生在美国大学获得STEM专业博士学位后，选择了留美发展。

(四)专利申请和转化在一定程度上体现国家技术生产规模。 中国在年专利申请量(包括“申请人本国国籍的专利申请量”和反映专利质量的“PCT专利申请量”)上已经超过美国，在专利有效量上与美国的差距正在逐渐缩小。 但美国专利技术领域分布比较全面，质量较高，中国专利结构比较单一，质量较低。 在专利转化率和转化效率方面，中国和美国还存在显著差距，但出现了逐渐缩小的趋势。

(五)参与和主导国际标准制定的程度是一个国家技术创新水平和产业综合竞争力的体现。 美国主导了近几十年国际技术标准的制定，在市场上形成了体系优势，有很大的发言权。 随着国内技术进步和产业发展，中国加快参与国际标准制定，在一些工业领域实现了“点的突破”。 总体而言，中国在一些重要指标上取得了革命性突破，中美总体差距正在缩小，但美国仍保持着全球性和重要性优势。

必须强调的是，这些重要指标只能在一定程度上反映中美在基础研究和应用领域的一般态势，并不能全面准确地展示中美技术能力对比的现状和未来。 技术能力的增减与创新能力直接相关，但由于创新具有非线性特征，这两个指标在创新过程中都可能出现偏差。 因此，即使对所有指标进行比较分析，也不能简单地认为是技术能力的真实。 国家创新是一项动态系统工程，涉及“政产学研用”各个层面的发展。 在现代复杂的工业体系中，创新往往不能由单一主体实现，也不能由单一主体实现。 除上述指标外，生产者与用户之间的交流、战略决策等深刻影响着创新能力和技术能力。 信息技术、人工智能、航空航天是当今中美技术竞争的三大代表领域。 这三个领域不仅具有科技和经贸水平的重要性而且直接关系到中美在国家安全和战略层面的交流。 以下对这三个领域分别进行重点分析。

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信息技术领域

(一)中美技术能力比较

集成电路和专用设备、信息通信设备、操作系统和产业软件三大领域是新一代信息技术产业发展的重要基础，也是中美信息技术领域竞争的焦点。 其中，集成电路为大多数信息技术提供硬件基础； 通信设备是信息技术的核心媒体，也是集成电路最主要的应用领域之一； 操作系统和产业软件是构建各类信息技术及其产业生态的重要软件保障。 三个领域紧密相连，相互影响。 集成电路产业具有全球高度分工、相互依存的特点。 虽然美国在晶片制造等环节依赖外国企业，但仍然拥有整体技术优势的美国政府也试图通过增加对IC产业的投资来保持领先地位。

相比之下，我国集成电路产业正处于高速发展时期，基本实现了产品领域的全覆盖，但也存在企业多而不强、产业领域同质化发展和低水平重复建设现象严重、核心设备和零部件进口依存度高等问题。 在信息和通信领域，中美的技术能力差距比较小。 其中，中国对第五代移动通信技术(5G )具有一定的专利优势，开始了新一代技术的布局和探索。 但近年来，美国也开始加大政府投资力度，通过与盟国合作等方式追赶。

同时，虽然中国企业在各通信模块设计上具有行业领先水平，但在射频前端芯片等一些关键部件上受制于美日企业，自主控制能力有待进一步提高。 在

各类操作系统上，美国都具有明显优势，并掌握内核等核心技术。相比之下，中国国内的自主操作系统虽占有一定市场份额，但整体缺乏核心竞争力。美国企业在多数工业软件分类中也保持领先地位。中国企业在经济管理等具有数据敏感性的软件上占据一定的国内市场份额，但在全球高端市场上始终难以突破；而在对信息技术发展较为关键的研发设计和通用工具类软件（如EDA软件）方面，中国与美国尚有较大差距。

（二）安全议题

近年来，中美之间因网络与数据安全发生的摩擦渐多，而这也使得信息技术议题日趋安全化。面对网络攻击，中美在近年来都遭受了许多损失；但考虑到潜在的技术封锁与安全产业成熟度，中国在大部分民用领域的网络与数据安全方面都需要做出更大努力。此外，美国在全球范围内以网络与数据安全为由打压华为等中国企业、渲染中国威胁，使得相关国际合作愈发困难，政治化、阵营化趋势显露。鉴于双边关系态势与两国的国内政治环境，中美对网络与数据安全的担忧及互信缺失在短期内将难以改善，技术竞争中的政治色彩也有可能随着双方加大投入而进一步加剧。

（三）技术人才培养与竞争

在集成电路、操作系统、工业软件等领域的人才培养上，中国存在着高端人才紧缺、复合型人才缺失的现象。虽然近来中国有多所大学成立了相关学院或专业、各级政府也积极推动产教融合，但在相关领域的产学研合作、科研、创业生态等方面，与美国的差距依然较大。在信息技术的基础研究方面，中国高校在近年来取得了长足的进步，相关排名屡创新高，但美国高校在部分尖端技术领域依然具有一定的人才培养优势。

（四）技术标准与规范

竞争信息技术领域的标准与规范主要指由相关国际行业协会或机制商议制定的指导性标准与规范。近年来，中国企业虽然在5G通信技术标准等较为重要且覆盖面广的领域实现了集中突破，但在存储器、车规级芯片等诸多细分领域的技术及产品标准上的国际话语权依然有限。此外，由于不具备先发优势，在由核心技术优势、市场普及度和用户接受度等因素构成的“软标准”方面，中国也相对落后于美国。

（五）“技术脱钩”的现状与挑战

中美“技术脱钩”对中国信息技术产业影响巨大。当前，随着越来越多的中国实体受到美国制裁、华为等中企在国际市场频频受到美国打压，全球信息基础设施乃至技术发展都出现了“双轨化”的趋势。受制裁中国企业、机构的日常研发、经营都受到了限制，部分受制裁高校学生也难以赴美求学。在此背景下，一些未受制裁的中国实体与美国及其他国家的正常商业行为与合作交流也受到了阻碍。相比之下，“技术脱钩”在现阶段对美国信息技术产业的直接影响还不明显。

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人工智能领域

（一）中美技术实力对比

在人工智能领域，中国和美国的科学技术实力遥遥领先于全球其他国家和地区。美国掌握着算力和算法上的优势，中国得益于国内庞大多样的大数据。当前中美人工智能实力可从三个方面来对比衡量。在基础科研方面，中美人工智能科研论文的发表数量和被引用量旗鼓相当，但美国在原创性、开创性研究上优势明显。在产业技术方面，美国是人工智能芯片、算法、机器学习等核心技术的原创方，至今仍大幅领先于进步快速的中国。得益于科学界开放的知识分享，中美在软件、模型、算法方面的差距有限。在应用技术方面，中美各有千秋。中国基于海量数据积累和用户体验的优势，在产品带动研发的技术领域（如人脸识别、语音识别、计算机视觉、影像诊断技术）领先于美国。美国在生物合成、药物研发中引入机器学习技术，取得了重大突破。美国也领先推进人工智能技术的军事应用。

（二）安全议题

在大国战略竞争加剧的背景下，人工智能领域的安全问题愈发凸显，甚至有过度安全化、政治化的趋势。在国家层面，人工智能的军事应用直接关乎国家的防务安全和军事力量，其商业应用则关系到经济繁荣和社会发展。特朗普政府和拜登政府都把人工智能提升到国家安全和发展的战略高度，将中国视为对美国长期技术优势的迫在眉睫的威胁。在国内政治层面，由于一些机构和人士宣称2016年美国大选受到外国势力虚假信息和情报活动的干扰，人工智能首次与美国国内政治安全联系在一起，引起美国社会警觉。人工智能监控技术的成熟和普及，也引发美国对中国的人权状况、隐私安全、“数字威权”的批评。这些因素加重了中美人工智能技术竞争的意识形态色彩，也使得网络安全、数据安全和跨境传输、信息传播和舆论监管等议题的政治敏感度上升。

（三）技术人才培养与竞争

美国是全球人工智能专业人才接受高等教育和选择就业的首选地。在人才教育和培养上，美国高校更早建立了全套人工智能专业人才体系和实验室。中国在近三年才开始全力追赶，但仍差距甚远。中国的人工智能从业群体的总数增长迅速，但是目前高端研发人才的数量远不及美国。中国是人工智能领域的本科储备人才的主要来源地，但并不是最受欢迎的就业地。中国的顶尖人工智能人才中，有34%在国内就业，约56%在美国就业。去美国学习人工智能专业的中国人中，有88%毕业后在美国就业，只有10%回国就业。尽管中美总体科技人才交流因特朗普政府的“政治化”处理而势头减弱，但是在人工智能领域，学术界依旧乐于开放共享科学成果。在人工智能领域，似乎没有因中美关系恶化而出现明显的华人科学家回国潮。

（四）技术标准与规范的竞争

人工智能为各国带来了共同的治理挑战，但围绕人工智能技术标准和治理规范的国际探讨彰显大国间的权力博弈和政治理念分歧。虽然在美国国内推进相关监管立法颇有难度，但美国积极参与有关技术治理和标准的国际讨论，强烈反对中方的任何提议。美国也寻求打造带有意识形态色彩的“民主技术联盟”，与所谓“志同道合”的国家在监管法规和标准制定上开展合作，来限制中国的人工智能技术应用及其国际推广。中国在越发积极地开展科技外交，参与人工智能伦理、治理和技术标准的国际对话。但由于缺少中央相关部委间的统筹协调，中方代表在不同国际平台上的声音和参与度都存在不一致的情况。

（五）“技术脱钩”的现状与挑战

拜登政府依旧将人工智能视为对华战略竞争的核心技术领域之一，基本延续了特朗普时期的“脱钩”措施。然而，在美国政府的技术出口管制、投资审核等限制措施之外，中美企业和科学家在人工智能领域的合作交流始终没有中断。2021年3月美国人工智能国家安全委员会发布《最终报告》，建议采取“有针对性的隔离”措施来保障美国国家安全、开源技术生态和知识产权。可选措施无外乎更有针对性的出口管制和投资审核，降低对中国的技术依赖，推进符合美国价值观的国际技术标准和规范。这或许代表了当前美国政府的主流思路。

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航空航天领域

（一）中美技术实力对比

当前，国际航空航天格局呈现出“一超多强”的特点。在航天领域的航天运输、载人航天、卫星导航与通信、深空探测等方面，美国绝对领先，中国则拥有独立的技术和装备体系，与欧、俄同为第二梯队。在航空领域的航空发动机、航空电子、航空材料等关键环节上，美国整体上保持领先，中国则发展迅速，与俄、英、法同为第二梯队。中美两国在航空航天领域相互依赖关系相对薄弱，技术与安全竞争逐渐升温，但是产业竞争关系高度不对称。

（二）安全议题

空天安全是领空安全与太空安全的复合体。中美两国均出台将二者视为统一整体的“空天战略”。空天安全竞争集中于两大方面：

其一是军用航空，以航空发动机、航空电子、导弹与导弹防御、高超音速武器为重点；

其二是太空安全，以太空运输和态势感知能力为基础，以反卫星能力为热点。

目前，美国在这两方面遥遥领先，中国在军用航空领域发展迅速，与俄罗斯、英国、法国同为第二梯队；在太空安全领域，中国可以和美、俄形成“准三极格局”。太空安全和核安全紧密勾连，高度复杂敏感。美国在占有明显空天军力优势的情况下，长期奉行“太空控制”学说，令中国感到威胁。美国还加速推动外空军事化。特朗普政府正式建立太空军，推出新版《防务太空战略》（DefenseSpaceStrategy），明确将中国视为太空安全领域的假想敌。中国积极推进“空天一体”的防务能力建设，并与俄罗斯加强空天安全合作，共同提出反对外空军事化的行为规范，在联合国裁军会议上与美国频频交锋。

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技术人才培养与研发体制对比

长远来看，人才和研发体制是决定中美航空航天领域竞争力的基础因素。从人才培养机构的实力来看，美国大学占据天文学、空间科学、地球物理、大气科学等学科的全球前列，中国顶尖高校仅达到第二、三梯队的水准。在工程类学科上，中国高校则拥有一定优势。不过在资金投入和专业技术人员数量方面，美国远高于中国。在研发主体上，中国以“国家队”为主力，资金和技术资源集中。美国则是政府与民间主体并举，通过项目采购实现政企协同，同时由企业间竞争提供创新动力，近年来尤以SpaceX等新兴公司为翘楚。在研发过程上，中国自上世纪八十年代起借鉴西方科研管理体制，逐渐探索出比较成熟的“预研-试制-量产”机制，与美国同行已无本质区别。

（四）技术标准与规范的竞争第123期7中美两国都是全球商业航天和民用航空产业的参与者，但是双方所占市场份额和竞争力悬殊。在商业航天方面，美国商业火箭发射能力独步全球，GPS占据全球卫星导航市场份额的六成以上，因而在这两个产业拥有最大话语权。在民用航空产业标准上，美国拥有世界最多的航空技术专利，中国虽然迅速缩小与美差距，但是核心专利有限，市场转化率不高，并且在民航客机发动机等关键领域仍依赖进口。美国还对制定全球民用航空标准的国际民航组织拥有巨大影响力。不过，近年来中国的北斗导航系统和民用无人机取得长足进步，国际市场份额迅速增加，中企大疆甚至成为全球头号民用无人机制造商，有望成为全球行业规则塑造者。

（五）“技术脱钩”的现状与挑战由于《沃尔夫修正案》和瓦森纳机制的钳制，航空航天长期是中美两国合作基础最薄弱、相互依赖程度最低的高技术领域之一。在航天技术和军用航空领域，中国能在与美国接近“技术脱钩”的条件下独立发展出大而全的技术体系，虽然与美国相比存在时间滞后和质量差距，但是在大部分技术上没有“代差”，甚至在个别项目上可以等量齐观。然而，在依靠市场主体和服从商业逻辑的民用航空产业中，中国的劣势极为明显。中国基本依赖从美国等西方国家购买整机或核心部件，本国主要生产周边零部件，并且由于美国的投资审查、贸易限制和中国自身在产业链所处的位置，中国企业难以通过收购获取核心技术。

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中美技术竞争展望

（一）技术力量对比的走向

关于中美技术力量“比拼”存在两类代表性观点。

一类认为，中国即将在各项关键技术领域成为全球领导者。

另一类认为，中国的科技实力被（严重）夸大，中国的创新环境尚不足以支撑持续的进步。

上述三个领域的分析结果显示，中国在多项细分技术领域发展迅猛，努力追赶世界先进水平，在部分细分领域取得领先优势。然而，中国在一些细分领域的劣势仍十分明显，存在技术空白和“卡脖子”的现象。相对而言，美国领先的领域则比较全面，技术积淀深厚。

本文认为，这基本上是中美在整体技术力量对比走向上的反映。以美国为对标，中国在技术上形成了多数领域“跟跑”，少数领域“并跑”，极少数领域“领跑”的基本态势。美国在长期竞争和演进的过程中发展出一系列的制度安排和创新体系。虽然未来充满不确定性，但一段时期内美国仍将维持世界第一的科技强国地位。“摸着美国过河”是过去几十年中国乃至世界其他国家科技创新的一条重要经验。一旦失去美国这个目标，中国能否全方位持续引领科技创新是中国科学界一些学者的担忧。这种担忧并非源于对中国科学界与产业界自主创新能力的否定，而是来自于对美国科技水平和创新能力的长期观察和理性认识。未来，中国可能在更多技术领域缩小与美国的代差，并在部分关键技术上实现“自主可控”，但实现全面超越是一个相当长的过程，且面临艰巨挑战。

实际上，“中国超越美国”“中国持续落后于美国”“中美齐头并进”的局面在各个（细分）领域可能同时存在。目前，中国可能主要在通信技术、港口机械和轨道交通等领域领先于美国；在生物技术、农牧育种、精细化工、工业软件、芯片制造、医疗设备、民用航空发动机等（细分）领域，中国和美国的差距较大；在脑机技术、量子信息技术、人工智能等新兴技术领域，包括中美在内的许多国家都在调动资源，以竞争领先优势。

（二）“技术脱钩”的前景

“中美关系进入长期竞争共存的阶段，竞争为主，合作为辅。”在这一背景下，未来美国极可能采取“精准脱钩”和“精准挂钩”的策略，即选出特定的战略技术领域，增强脱钩和挂钩的精准度，力争在国家安全、经济收益和技术优势上取得平衡。美方的基本思路是，在一些中国急需却又无法实现自给的核心技术上坚决脱钩；在两国水平相当的技术领域放松出口管制，因为脱钩“甚至可能使中国企业转向国内供应商，达到适得其反的效果”。

本届美国政府尚未完全确定“脱钩”的边界，但在芯片及其制造设备、人工智能等关键技术和产品上形成了一定的共识。“挂钩”的领域基本上限定在低技术和低附加值的产业。美国的“脱钩”战略还将伴随“民主国家科技联盟”的组建，试图将中国置于孤立无援的境地。这种与国家实力和国际秩序密切相关的政治领导力竞争，很大程度上深刻影响着中美技术力量对比的走向，大大增加了中国从第三国购买关键产品、获得先进技术和引进高端人才的难度。技术脱钩的动力已经从单向发展成双向。中美双方的出发点各不相同，但走向了共同的目标，在客观上促成了“双向脱钩”的趋势。无论是技术还是产业层面，中美双方都面临“脱钩”带来的损失，而目前来看中国的损失可能更大。

在“技术危机感”蔓延于美国政界及美国严格实行对华技术出口管制的背景下，中方应以开放的学术交流机制、持续的研发投入、广泛的国际科技合作、扎实的人才体系建设、有效的科技成果转化和坚定的自主创新决心，力争稳住优势领域，保持落后领域的差距不被进一步拉大并尽可能缩小，在竞争激烈的新兴领域积极争夺优势地位。这可以成为当前中国应对“科技战”的一种战略思路。